中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示(廈銀保監(jiān)罰決字〔2019〕14號(hào))顯示，盛世大聯(lián)保險(xiǎn)代理股份有限公司廈門分公司(以下簡稱“盛世大聯(lián)保代廈門分公司”，股票名稱“盛世大聯(lián)”，831566)存在編制虛假報(bào)表資料、利用業(yè)務(wù)便利為其他機(jī)構(gòu)牟取不正當(dāng)利益的行為。根據(jù)《保險(xiǎn)法》第一百七十條、第一百六十五條、第一百七十一條規(guī)定，中國銀保監(jiān)會(huì)廈門監(jiān)管局現(xiàn)決定：

(一)對(duì)盛世大聯(lián)保代廈門分公司處以罰款60萬元，責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)六個(gè)月;

(二)對(duì)當(dāng)事人陳黎明給予警告，并處罰款12萬元。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，盛世大聯(lián)保代于2007年12月5日成立，注冊(cè)資本1.71億元，大股東為上海盛大汽車服務(wù)集團(tuán)有限公司，持股比例55.09%。盛世大聯(lián)保代于2014年12月31日在新三板掛牌，總股本1.28億股，主辦券商為中信建投證券股份有限公司(簡稱“中信建投”，601066.SH)。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

《保險(xiǎn)法》第一百七十條規(guī)定：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)公司，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出書面申請(qǐng)，并提交下列材料：

(一)設(shè)立申請(qǐng)書，申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的保險(xiǎn)公司的名稱、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍等; (二)可行性研究報(bào)告;

(三)籌建方案;

(四)投資人的營業(yè)執(zhí)照或者其他背景資料，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(五)投資人認(rèn)可的籌備組負(fù)責(zé)人和擬任董事長、經(jīng)理名單及本人認(rèn)可證明;

(六)國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。

《保險(xiǎn)法》第一百六十五條規(guī)定：保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人有本法第一百三十一條規(guī)定行為之一的，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處五萬元以上三十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷業(yè)務(wù)許可證。

《保險(xiǎn)法》第一百七十一條規(guī)定：保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人違反本法規(guī)定的，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對(duì)該單位給予處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格。

以下為行政處罰原文：